Para nosotros en un entorno de cumplimiento existe una gran diferencia entre lo visible y lo invisible en materia fiscal, comercio exterior y aduanas. El análisis y reflexión correcta para cumplir no es exclusivamente de cómo estamos o estábamos, sino respecto a cómo debemos estar.

Para que no te digan experto por los errores que cometes te prepare este dato peque para que implementes un sistema de gestión de cumplimiento bajo el modelo R3 (Realidad, Riesgo y Rendimiento de nuestro grupo)

¿Qué es el Sistema de cumplimiento en Comercio Exterior y Aduanas?

Es un conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptados por las organizaciones para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan y establecer mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos.

Este Plan de compliance debe estar integrado por un conjunto de políticas, medidas, procesos y controles internos que se establecen en la organización.

Estas medidas funcionan como una especie de barrera ante la posible responsabilidad directa o solidaria que se pudiera derivar del incumplimiento normativo o contractual que realice la empresa, o las personas relacionadas directamente con ella, generando evidencias que permiten acreditar que se implementaron esquemas que diminuyeran o eliminaran la posibilidad de cometer algún ilícito.

Aparte de la prevención de delitos, el objetivo secundario de estos planes es fomentar la creación de una cultura ética en la empresa que integre el cumplimiento normativo en la estructura básica de la organización, de manera que se fomente el desarrollo de una empresa responsable y comprometida con el cumplimiento normativo.

En 10 pasos fundamentales como implantar un programa de compliance en tu negocio o empresa. Son los siguientes:

Primer paso para implementar un programa de compliance exitoso.

1. Selecciona el equipo de trabajo que te acompañará.

2. Analizar y evaluar los riesgos

3. Tercer paso: Diseño de protocolos y procedimientos

4. Cuarto paso: Crear un código ético

5. Quinto paso: Abrir canales de denuncia internos

6. Sexto paso: Diseñar modelos de respuesta ante la comisión de delitos

7. Séptimo paso: Formar y sensibilizar a los miembros de la empresa

8. Octavo paso: Establecer un registro de incidencias

9. Noveno paso: Realizar auditorías periódicas

10. Decimo paso: Certificar el plan de compliance

Ventajas de elaborar un modelo de compliance con TLC Asociados
Los beneficios de contar con un plan anual de compliance son muy variados:
1) Disminuye o incluso erradica casi por completo la responsabilidad penal de las empresas ante la comisión de delitos en su seno, o por personas físicas directamente relacionadas con ellas.
2) Genera un efecto de conciencia, ya que los miembros de la empresa conocerán las responsabilidades que recaen sobre ellos.
3) Permite detectar aquellos comportamientos o prácticas de los empleados que podrían suponer un delito o que incurran en incumplimientos de la normativa.
4) Mejora la organización interna de la empresa, estableciendo los cauces necesarios para una operativa transparente.
5) Contribuye a mejorar la reputación de la empresa de cara a clientes, proveedores, socios, inversores o autoridades y administraciones públicas.
6) Establece una base sólida para el conocimiento, estudio y análisis de todas las normativas que pueden afectar a la organización, evitando los incumplimientos por desconocimiento.
7) Ofrece beneficios de cara a generar negocios sólidos, obtener más clientes, licitaciones o subvenciones públicas.