El registro de incidencias contribuye a conocer cuáles son los incumplimientos que más se dan en el seno de la empresa y, por tanto, cuáles conviene vigilar más en el futuro. Este registro de incidencias debe estar contenido en una base de datos debidamente protegida y actualizada.

Del registro de estas incidencias se deben derivar acciones correctivas, que busquen la eliminación de la causa que ha ocasionado la incidencia detectada, y evitar que vuelva a suceder, o que pase otra situación no deseable.

Se deben adoptar de forma rápida y oportuna las medidas necesarias, una vez que se tiene el conocimiento de la incidencia. Identificar si su alcance es para toda la organización o para un área específica.

Registrando estas medidas en la base correspondiente y haciendo del conocimiento de todos los miembros de la empresa los cambios o actualizaciones en los programas que en su caso se consideren necesarios realizar.

El registro de incidencias permite también la reasignación de recursos, para su prevención, detección y gestión de manera eficiente. Por ello, la identificación, análisis y valoración constituye una actividad clave que debe documentarse. Es una forma de verificar el correcto desarrollo y cumplimiento de los programas de compliance.

Los reportes de incidencias deben ser comunicados a los altos mando de la organización, junto con la descripción de las acciones sugeridas a seguir para su corrección.

Algunas incidencias pueden derivar de cambios en la legislación o en su interpretación. Cambios a los cuales la organización debe adaptarse a fin de evitar riesgos o sanciones.

Dado que algunas incidencias pueden provenir de las denuncias expresadas en los canales establecidos, es importante que la guarda de esta información sea independiente y garantice la confidencial del denunciante.

Es fundamental, también, que los procesos que siguen las incidencias se encuentren claramente establecidos y se cumplan.
Finalmente, es importante considerar y evaluar la mejor forma de comunicar estas incidencias a todos los miembros de la empresa ya que son una forma de capacitación y aprendizaje útil para disipar cuestionamientos que se pudieran tener dentro de la organización. Sumado a que muestran la efectividad, funcionalidad y avance del programa de compliance.